应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有明确的岗位职责说明和清晰的报告关系。不同部门应有明确的职责分工，不相容职务应适当分离。
应建立健全隔离墙制度，确保客户服务、理财规划、研究三大业务相对独立，保障为客户提供的理财方案和建议客观、合理、公正。
处方六：树立品牌形象??高净值客户是第三方理财机构的核心资源，更是各方争夺的"香馍馍"。由于客户定位较为类似，各大银行的私人银行部门已经成为第三方理财机构最主要的竞争对手。
各机构都在巩固现有客户的同时拓展新客户。目前看，开拓市场的主要途径有两种，一种是通过占据渠道拓展客户，另一种则是通过树立品牌吸引客户。
在第一种模式中，渠道既包括第三方理财机构本身营销渠道的扩张，又包括通过与银行、信托等机构合作，利用合作方的渠道进行产品销售。而在第二种模式中，第三方理财机构主要通过突出研究实力来树立品牌形象，从而吸引客户资源。
在现实中，银行的私人银行业务部门往往是第三方理财机构重点挖掘的对象，甚至存在私下勾结，用丰厚的分成来换取银行客户资料，然后推销自己产品的现象。这样既破坏了与银行的合作关系，同时还存在法律道德风险。
在品牌知名度和影响力上，第三方理财机构也与银行、证券、保险等大企业存在不小的差距。第三方理财机构想要被更多的人所认可和接受，还需要在品牌建设上多做文章。
简言之，从上文所述的五个方面着力，不断提高服务质量，才能逐渐建立市场信誉，提高品牌声誉和企业形象。同时也要努力维系良好的公共关系，以质量为基础，提高客户对企业的信任度，从而有力地提升品牌形象。
