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证券业协会

证券业协会
证劵业协会是一种具有社会团体法人的一般属性,在我国,社会团体法人是法人的一种具体形态。在国外,证券业协会的称谓较多。美国称证券商协会,日本称证券业协会,英国类似机构较多,称谓也较为繁杂。
证券业协会的特点
与其他社会团体法人相比,证券业协会同时具有如下特点:(一)证券业协会是证券业的专业性协会程序;(二)证券业协会是证券业的自律性组织;(三)证券业协会是法定组织。
证券业协会的设立及职责
(一)证券业协会的设立:1.应符合法定的设立条件。2.章程必须符合法律规定。其主要内容包括:(1)名称与住所;(2)宗旨和职责;(3)管理机构及其产生办法和任期; (4)活动规则;(5)会员的权利和义务;(6)经费及管理;(7)其他相关事项。3.证券业协会应依法设立其内部权力及管理机构。(二)证券业协会的职责:将其主要职责归纳如下:1.协助证监管教育和组织会员执行证券法律、行政法规;2.依法维护会员的权益,向证监管反映会员的建议和要求; 3.收集整理证券信息,为会员提供服务;4.制定应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训的业务交流;5.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;开展会员间 7.监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分;8.证监管赋予的其他职责。

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