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银华深证100指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要-股票频道-和讯网

2013-11-05 14:53:08
来源:网络

(2013年第1号)

基金管理人:银华基金(博客,微博)管理有限公司基金托管人:中国民生银行(600016,股吧)股份有限公司

重要提示

本基金经2010年3月16日中国证券监督管理委员会证监许可2010302号文核准募集。本基金的基金合同已于2010年5月7日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

本基金按照份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于初始份额面值。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金的特定风险(如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险等)。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2013年5月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日,所披露的投资组合为2013年1季度的数据(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称

银华基金管理有限公司

住所

广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址

北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人

王珠林

设立日期

2001年5月28日

批准设立机关

中国证监会

批准设立文号

中国证监会证监基金字[2001]7号

组织形式

有限责任公司

注册资本

2亿元人民币

存续期间

持续经营

联系人

刘晓雅

电话

010-85186558

传真

010-58163027

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为西南证券(600369,股吧)股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例29%)、东北证券股份有限公司(出资比例21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门,并设有北京分公司。此外,公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会,分别负责指导基金及其他投资组合的运作,确定基本的投资策略。

(二)主要人员情况

1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师;甘肃省证券公司发行部经理;中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,蓝星化工新材料股份公司筹备组组长;西南证券有限责任公司副总裁;中国银河证券股份有限公司副总裁;西南证券股份有限公司董事、总裁。此外,还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力(600886,股吧)控股股份有限公司独立董事、上海城投控股(600649,股吧)股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心研究员。

钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。

矫正中先生:董事,中共党员,经济学硕士,中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长(正处级);吉林省长岭县副县长;吉林省财政厅文教行政财务处处长;吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长;吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长,兼吉林市代市长、书记。现任东北证券(000686,股吧)股份有限公司董事长、党委书记。

周晓冬先生:董事,金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理;上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理,兼任北京惠宇投资有限公司总经理。

王立新先生:董事总经理,经济学博士。历任中国工商银行总行科员;南方证券股份有限公司基金部副处长;南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监;银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理。

郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。

陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。

高歌女士:独立董事,法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁;普天系统集成公司副总经理;新华锦(600735,股吧)集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。

周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。

王宜四先生:监事,经济学博士。曾任中国人民银行安徽省分行副科长;安徽省证券公司深圳营业部及深圳总部总经理;华安证券有限责任公司副总裁;北方证券有限责任公司总裁;天风证券有限责任公司总裁;中国建银投资证券有限责任公司首席运营官(副总裁)。现任西南证券股份有限公司副总裁。

龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湖南海利(600731,股吧)化工有限公司财务会计;湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人;泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理;湘财证券有限责任公司稽核经理;交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。

杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管;北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。

陆文俊先生:副总经理,经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理,上海华创创投管理事务所合伙人,富国基金管理有限公司交易员,东吴证券(601555,股吧)有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理,长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势(519995,基金吧)股票型证券投资基金基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司,曾任公司总经理助理、A股基金投资总监及银华成长混合型证券投资基金基金经理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,并兼任银华核心价值优选(519001,基金吧)股票型证券投资基金及银华和谐主题(180018,基金吧)灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。

封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,曾担任公司总经理助理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。

周毅先生:副总经理,硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华全球核心优选(183001,基金吧)证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监,并同时兼任银华深证100(159901,基金吧)指数分级证券投资基金基金经理职务。

凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;重庆国际信托投资公司研发中心部门经理;西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。

2.本基金基金经理

周毅先生:详见主要人员情况。

本基金历任基金经理:

路志刚先生,管理本基金时间为2010年5月7日至2010年9月20日。

3.A股基金投资决策委员会成员

委员会主席:王立新

委员会副主席:陆文俊

委员:封树标、周毅、王华、姜永康、金斌、郭建兴

王立新先生:详见主要人员情况。

陆文俊先生:详见主要人员情况。

封树标先生:详见主要人员情况。

周毅先生:详见主要人员情况。

王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值(180002,基金吧)证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕(180012,基金吧)主题股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。

姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监,并同时担任银华保本(180002,基金吧)增值证券投资基金、银华增强收益债券(180015,基金吧)型证券投资基金以及银华永祥混合型证券投资基金基金经理。

金斌先生,硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。现任银华优势证券投资基金及银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。

郭建兴先生,学士学位。曾在山西证券股份有限公司(原山西证券(002500,股吧)有限责任公司)从事证券自营业务工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部,曾担任华商领先企业(630001,基金吧)混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司,现任银华优质增长(180010,基金吧)股票型证券投资基金基金经理。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

成立时间:1996年2月7日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号

组织形式:股份有限公司(上市)

注册资本:26,714,732,987元人民币

存续期间:持续经营

电话:010-58560666

联系人:关悦

中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立十五年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了良好的资产质量。

2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。

中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

2007年10月,中国民生银行通过了SAI国际组织颁布的SA8000体系认证(即企业社会责任管理体系),成为中国金融界第一家通过该项认证的商业银行。

2007年11月,民生银行获得2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号,同时荣获《21世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖”。

2007年12月,民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上市企业50强”奖项。

2008年7月,民生银行荣获“2008年中国最具生命力百强企业”第三名

在《2008中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第6位,在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。

2009年6月,民生银行在“2009年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获2009年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。

2009年9月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”两项大奖。

2009年11月21日,在第四届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009年·亚洲最佳风险管理银行”。

2009年12月9日,在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行评选暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009年最佳零售银行”多个奖项。

2010年2月3日,在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

2010年10月,在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。

2011年12月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近40家成员行共同举办的2011中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。

2012年6月20日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其2011-2012年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银行继2010年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。

2012年11月29日,民生银行在《TheAsset》杂志举办的2012年度AAA国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。

(二)主要人员情况

刘湣棠:男,高级经济师。资产托管部总经理。曾任职于中国人民银行深圳分行,工商银行深圳分行,中国民生银行深圳、广州分行及香港代表处;历任人民银行深圳分行信贷员、信贷科副科长,工商银行深圳分行营业部信贷科长、秘书科长和办事处主任,中国民生银行深圳分行信贷部总经理,振业支行行长和分行营业部总经理,广州分行副行长、行长、香港代表处首席代表。在银行系统工作三十年,具有丰富的商业银行从业经历和管理工作经验,同时具备广阔的海外视野。

(三)基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格,成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工52人,平均年龄33岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。截止到2012年12月31日,本行共托管基金19只,分别为天治品质优选(350002,基金吧)混合型证券投资基金、融通易支付货币(161608,基金吧)市场证券投资基金、东方精选(400003,基金吧)混合型开放式证券投资基金、天治天得利货币(350004,基金吧)市场基金、东方金账簿(400005,基金吧)货币市场基金、长信增利动态策略(519993,基金吧)证券投资基金、华商领先(630001,基金吧)企业混合型证券投资基金、银华深证100指数分级证券投资基金、华商策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银瑞源混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金和建信月盈安心理财债券型证券投资基金。托管基金资产净值为637.38亿元。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)银华基金管理有限公司北京直销中心

地址

北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

电话

010-58162950

传真

010-58162951

联系人

展璐

网址

全国统一客户服务电话

400-678-3333

(2)银华基金管理有限公司深圳直销中心

地址

广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

电话

0755-83515002

传真

0755-83515082

联系人

饶艳艳

(3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统

地址

trade.yhfund.com.cn/etrading

手机交易网站

m.yhfund.com.cn

客户服务电话

010-85186558,4006783333

2.代销机构

①场外代销机构

(1)中国民生银行股份有限公司(简称:中国民生银行)

注册地址

北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人

董文标

联系人

董云巍

客服电话

95568

网址

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址

中国北京复兴门内大街55号

法定代表人

姜建清

客服电话

95588

网址

(3)中国银行股份有限公司

注册地址

北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人

肖钢

客服电话

95566

网址

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址

北京市西城区金融大街25号

法定代表人

王洪章

客服电话

95533

网址

(5)中国农业银行(601288,股吧)股份有限公司

注册地址

北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人

蒋超良

客服电话

95599

网址

(6)招商银行股份有限公司

注册地址

深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人

傅育宁

联系人

邓炯鹏

客服电话

95555

网址

(7)华夏银行(600015,股吧)股份有限公司

注册地址

北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人

吴建

客服电话

95577

网址

(8)平安银行(000001,股吧)股份有限公司

注册地址

中国深圳市深南东路5047号

法定代表人

孙建一

联系人

张青

客服电话

95511-3

网址

(9)中国光大银行(601818,股吧)股份有限公司

注册地址

北京西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人

唐双宁

客服电话

95595

网址

(10)中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址

北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人

刘安东

客服电话

95580

网址

(11)交通银行股份有限公司

注册地址

上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人

胡怀邦

联系人

曹榕

客服电话

95559

网址

(12)东莞银行股份有限公司

注册地址

东莞市莞城区体育路21号

法定代表人

廖玉林

客服电话

0769-96228、0769-22118118

网址

(13)宁波银行(002142,股吧)股份有限公司

注册地址

宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人

陆华裕

联系人

胡技勋

客服电话

96528,上海、北京地区962528

网址

(14)北京银行(601169,股吧)股份有限公司

注册地址

北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人

闫冰竹

联系人

谢小华

客服电话

95526

网址

(15)杭州银行股份有限公司

注册地址

杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人

吴太普

联系人

严峻

客服电话

0571-96523、400-8888-508

网址

(16)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址

上海市浦东新区浦东南路500号

法定代表人

吉晓辉

客服电话

95528

网址

(17)中信银行股份有限公司

注册地址

北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人

田国立

联系人

丰靖

客服电话

95558

网址

(18)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址

上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人

胡平西

联系人

吴海平

客服电话

021-962999、4006962999

网址

(19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址

新疆乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人

农惠臣

联系人

何佳

客服电话

96518

网址

(20)广发银行股份有限公司

注册地址

广州市越秀区东风东路713号

法定代表人

董建岳

客服电话

400-830-8003

网址

(21)重庆银行股份有限公司

注册地址

重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人

马千真

联系人

孔文超

客服电话

96899(重庆地区);400-709-6899(其他地区)

网址

(22)中信证券(600030,股吧)股份有限公司

注册地址

深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

法定代表人

王东明

联系人

陈忠

客服电话

95558

网址

(23)中信万通证券有限责任公司

注册地址

青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛(600336,股吧)大厦15层(1507-1510室)

法定代表人

杨宝林

联系人

吴忠超

客服电话

0532-96577

网址

(24)中信建投证券股份有限公司

注册地址

北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人

王常青

联系人

权唐

客服电话

400-8888-108

网址

(25)第一创业证券股份有限公司

注册地址

深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

法定代表人

刘学民

客服电话

400-888-1888

网址

(26)东北证券股份有限公司

注册地址

长春市自由大路1138号

法定代表人

矫正中

联系人

安岩岩

客服电话

400-600-0686;0431-85096733

网址

(27)平安证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人

杨宇翔

客服电话

95511-8

网址

(28)兴业证券(601377,股吧)股份有限公司

注册地址

福州市湖东路268号

法定代表人

兰荣

客服电话

95562

网址

(29)华泰证券(601688,股吧)股份有限公司

注册地址

江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人

吴万善

客服电话

95597

网址

(30)国泰君安证券股份有限公司

注册地址

上海市浦东新区商城路618号

法定代表人

万建华

客服电话

400-8888-666

网址

(31)中国银河证券股份有限公司

注册地址

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人

陈有安

联系人

田薇

客服电话

400-888-8888

网址

(32)广发证券(000776,股吧)股份有限公司

注册地址

广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人

孙树明

联系人

黄岚

客服电话

95575或致电各地营业网点

网址

(33)国信证券股份有限公司

注册地址

深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人

何如

联系人

齐晓燕

客服电话

95536

网址

(34)湘财证券有限责任公司

注册地址

湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人

林俊波

联系人

赵小明

客服电话

400-888-1551

网址

(35)招商证券(600999,股吧)股份有限公司

注册地址

深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人

宫少林

联系人

林生迎

客服电话

400-8888-111;95565

网址

(36)中银国际证券有限责任公司

注册地址

上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人

许刚

联系人

李丹

客服电话

400-620-8888

网址

(37)光大证券(601788,股吧)股份有限公司

注册地址

上海市静安区新闸路1508号

法定代表人

徐浩明

联系人

刘晨

客服电话

10108998;95525;400-888-8788

网址

(38)海通证券(600837,股吧)股份有限公司

注册地址

上海市广东路689号

法定代表人

王开国

联系人

李笑鸣

客服电话

95553或拨打各城市营业网点咨询电话

网址

(39)国金证券(600109,股吧)股份有限公司

注册地址

成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人

冉云

联系人

刘一宏

客服电话

4006-600109

网址

(40)金元证券股份有限公司

注册地址

海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

法定代表人

陆涛

客服电话

400-888-8228

网址

(41)国海证券(000750,股吧)股份有限公司

注册地址

广西桂林市辅星路13号

法定代表人

张雅锋

联系人

牛孟宇

客服电话

95563

网址

(42)申银万国证券股份有限公司

注册地址

上海市常熟路171号

法定代表人

储晓明

客服电话

95523;400-889-5523

网址

(43)西南证券股份有限公司

注册地址

重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人

余维佳

客服电话

400-809-6096

网址

(44)渤海证券股份有限公司

注册地址

天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人

杜庆平

联系人

胡天彤

客服电话

400-6515-988

网址

(45)宏源证券(000562,股吧)股份有限公司

注册地址

新疆乌鲁木齐市文艺路233号

法定代表人

冯戎

联系人

李巍

客服电话

400-800-0562

网址

(46)东海证券有限责任公司

注册地址

江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

法定代表人

朱科敏

联系人

梁旭

客服电话

400-888-8588(免长途费)

网址

(47)东莞证券有限责任公司

注册地址

东莞市莞城可园南路1号

法定代表人

张运勇

客服电话

0769-961130

网址

(48)德邦证券有限责任公司

注册地址

上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人

姚文平

客服电话

400-888-8128

网址

(49)财通证券有限责任公司

注册地址

杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人

沈继宁

客服电话

0571-96336,962336(上海地区)

网址

(50)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址

浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼

法定代表人

沈强

联系人

王霈霈

客服电话

95548

网址

(51)长江证券(000783,股吧)股份有限公司

注册地址

武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人

胡运钊

联系人

李良

客服电话

95579;400-8888-999

网址

(52)中原证券股份有限公司

注册地址

郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人

菅明军

联系人

程月艳、耿铭

客服电话

0371-967218;400-813-9666

网址

(53)南京证券有限责任公司

注册地址

江苏省南京市大钟亭8号

法定代表人

张华东

客服电话

400-828-5888

网址

(54)东方证券股份有限公司

注册地址

上海市中山南路318号2号楼22-29层

法定代表人

潘鑫军

联系人

吴宇

客服电话

95503

网址

(55)东吴证券股份有限公司

注册地址

苏州工业园区星阳街5号

法定代表人

吴永敏

联系人

方晓丹

客服电话

4008-601-555

网址

(56)国都证券有限责任公司

注册地址

北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人

常喆

客服电话

400-818-8118

网址

(57)山西证券股份有限公司

注册地址

太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人

侯巍

联系人

郭熠

客服电话

400-666-1618

网址

(58)上海证券有限责任公司

注册地址

上海市西藏中路336号

法定代表人

郁忠民

联系人

张瑾

客服电话

400-891-8918;021-962518

网址

(59)安信证券股份有限公司

注册地址

深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人

牛冠兴

客服电话

400-800-1001

网址

(60)中航证券有限公司

注册地址

南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人

杜航

联系人

戴蕾

客服电话

400-8866-567

网址

(61)国元证券(000728,股吧)股份有限公司

注册地址

安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人

蔡咏

联系人

祝丽萍

客服电话

400-8888-777

网址

(62)长城证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人

黄耀华

客服电话

0755-33680000;400-6666-888

网址

(63)大同证券(博客,微博)经纪有限责任公司

注册地址

大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

法定代表人

董祥

联系人

薛津

客服电话

4007121212

网址

(64)恒泰证券股份有限公司

注册地址

内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人

庞介民

联系人

王旭华

客服电话

0471-4960762

网址

(65)万联证券有限责任公司

注册地址

广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

法定代表人

张建军

联系人

王鑫

客服电话

400-8888-133

网址

(66)齐鲁证券有限公司

注册地址

山东省济南市经七路86号

法定代表人

李玮

联系人

吴阳

客服电话

95538

网址

(67)中国中投证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

法定代表人

龙增来

联系人

刘毅

客服电话

4006-008-008、95532

网址

(68)方正证券(601901,股吧)股份有限公司

注册地址

北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险(601601,股吧)大厦11层100032

法定代表人

雷杰

客服电话

95571

网址

(69)瑞银证券有限责任公司

注册地址

北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人

刘弘

客服电话

400-887-8827

网址

(70)江海证券有限公司

注册地址

哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人

孙名扬

联系人

张宇宏

客服电话

400-666-2288

网址

(71)爱建证券有限责任公司

注册地址

上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人

郭林

联系人

戴莉丽

网址

(72)厦门证券有限公司

注册地址

厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

法定代表人

傅毅辉

联系人

赵钦

客服电话

0592-5163588

网址

(73)中国国际金融有限公司

注册地址

北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人

李剑阁

联系人

马强

客服电话

010-85679238;010-85679169

网址

(74)华宝证券有限责任公司

注册地址

上海市浦东新区世纪大道100号57层

法定代表人

陈林

客服电话

400-820-9898

网址

(75)广州证券有限责任公司

注册地址

广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人

刘东

联系人

林洁茹

客服电话

020-961303

网址

(76)华福证券有限责任公司

注册地址

福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人

黄金琳

客服电话

96326(福建省外请先拨0591)

网址

(77)天相投资顾问有限公司

注册地址

北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人

林义相

联系人

林爽

客服电话

010-66045678

网址

(78)信达证券股份有限公司

注册地址

北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人

高冠江

联系人

唐静

客服电话

400-800-8899

网址

(79)华龙证券有限责任公司

注册地址

甘肃省兰州市东岗西路638号

法定代表人

李晓安

联系人

李昕田

客服电话

96668、4006898888

网址

(80)西部证券(002673,股吧)股份有限公司

注册地址

西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

法定代表人

刘建武

联系人

刘莹

客服电话

95582

网址

(81)世纪证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人

卢长才

网址

(82)红塔证券股份有限公司

注册地址

云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人

况雨林

联系人

高国泽

客服电话

400-871-8880

网址

(83)浙商证券股份有限公司

注册地址

浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

法定代表人

吴承根

客服电话

0571-967777

网址

(84)天风证券股份有限公司

注册地址

湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

法定代表人

余磊

联系人

翟璟

客服电话

028-86711410;027-87618882

网址

(85)西藏同信证券有限责任公司

注册地址

西藏自治区拉萨市北京中路101号

法定代表人

贾绍君

联系人

王钧

客服电话

400-881-1177

网址

(86)华融证券股份有限公司

注册地址

北京市西城区金融大街8号

法定代表人

宋德清

联系人

陶颖

客服电话

010-58568118

网址

(87)英大证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

法定代表人

吴骏

客服电话

4000-188-688

网址

(88)国开证券有限责任公司

注册地址

北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4层

法定代表人

黎维彬

联系人

朱瑜

客服电话

010-51789309

网址

(89)日信证券有限责任公司

注册地址

呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人

孔佑杰

联系人

文思婷

客服电话

400-660-9839

网址

(90)大通证券股份有限公司

注册地址

辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际(000881,股吧)金融中心A座-大连期货大厦38、39层

法定代表人

张智河

联系人

谢立军

客服电话

4008-169-169

网址

(91)国盛证券有限责任公司

注册地址

江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人

曾小普

联系人

陈明

客服电话

400-8222-111

网址

(92)开源证券有限责任公司

注册地址

西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人

李刚

联系人

王姣

客服电话

400-860-8866

网址

(93)华林证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

法定代表人

薛荣年

联系人

王叶平

客服电话

全国统一客服热线400-188-3888;

全国统一电话委托号码:400-880-2888

网址

(94)中山证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区益田路6009号新世界(600628,股吧)商务中心29层

法定代表人

吴永良

联系人

刘军

客服电话

400-1022-011

网址

(95)华鑫证券有限责任公司

注册地址

深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人

洪家新

联系人

陈敏

客服电话

021-32109999;029-68918888

网址

(96)五矿证券有限公司

注册地址

深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法定代表人

张永衡

联系人

赖君伟

客服电话

400-184-0028

网址

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

②场内代销机构

具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)注册登记机构

名称

中国证券登记结算有限责任公司

住所及办公地址

北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人

金颖

联系人

崔巍

电话

010-66210988,010-59378888

传真

010-66210938

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称

上海市通力律师事务所

住所及办公地址

上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人

韩炯

联系人

黎明

电话

021-31358666

传真

021-31358600

经办律师

吕红、黎明

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名称

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

办公地址

北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东3办公楼)16层

执行事务人

吴港平

联系人

王珊珊

电话

010-58153280;010-58152145

传真

010-85188298

经办注册会计师

李慧民、王珊珊

四、基金的名称

本基金名称:银华深证100指数分级证券投资基金

五、基金的类型

股票型基金

六、基金的运作方式

契约型开放式

七、基金的投资目标

本基金运用指数化投资方式,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内,以实现对深证100指数的有效跟踪,分享中国经济的持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。

八、基金的投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括深证100指数的成份股、备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、债券、债券回购以及法律法规或监管机构允许本基金投资的其它金融工具。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于深证100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中权证资产占基金资产比例为0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

九、基金的投资策略

本基金采用完全复制法,按照成份股在深证100指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪深证100指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

1.资产配置策略

本基金管理人主要按照深证100指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于深证100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%)。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。

2.股票投资组合构建

(1)组合构建原则

本基金通过完全复制指数的方法,根据深证100指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合。

(2)组合构建方法

本基金采用完全复制法,按照成份股在深证100指数中的基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

(3)组合调整

本基金所构建的股票投资组合原则上根据深证100指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行实时调整,以力争实现基金净值增长率与深证100指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。

基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合《基金合同》的约定。

①定期调整

根据深证100指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。

②临时调整

A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;

B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪深证100指数;

C.根据法律、法规的规定,成份股在深证100指数中的权重因其它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。

③其他调整

针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购,认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。

(4)投资绩效评估

在正常市场情况下,本基金力争年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。

十、业绩比较基准

(下转A44版)

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