欢迎来到你我贷客服热线400-680-8888

基金老鼠仓连发证监会重典治乱

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

博时基金马乐事件后,招商基金副总杨奕涉老鼠仓进入司法调查。

上周五,证监会公布了对博时基金马乐“老鼠仓”事件的处理,博时基金被勒令整改6个月,此间证监会暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。

同一天,招商基金分管投资的副总经理杨奕涉嫌“老鼠仓”事件公开,目前已进入司法调查程序。基金市场再现“硕鼠”。有趣的是,这两家基金公司就在同一栋大楼。

自肖钢上任证监会主席以来,一改前任主席郭树清以创新推动资本市场发展的作风,转而以严厉的监管整顿市场风气,对光大“8・16”事件开出史上最大罚单便是一例。业内人士认为,严查只是保护投资者利益的一个方面。如何“善后”,则是需要各方仔细思考的问题,且仍有很长一段路要走。

●南方日报记者贾肖明实习生周雷

同一栋楼又见“硕鼠”

9月6日,证监会通报了对马乐“老鼠仓”案件的最新处理结果。马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。目前,这位公募基金业最大的“硕鼠”已被刑拘。

由于博时基金[微博]对管理人员管理存在缺失,缺乏对出境、通信等的监控,考勤出差存在漏洞等,对旗下基金异常交易情况存在监控不足。证监会决定对博时基金采取责令整改6个月等措施,暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。

这也意味着直至明年3月份,博时才能开展业务。在竞争激烈的今天,停业6个月对博时基金将是重创。博时基金也成为第一家因基金经理涉“老鼠仓”而被处罚的基金公司。

就在同一天,招商基金前分管投资的副总经理杨奕被曝涉嫌“老鼠仓”。招商基金许小松公开对媒体表示,目前尚未收到对杨奕涉嫌“老鼠仓”事件的核查结果。早在2012年4月就曾出现一封针对杨奕的匿名举报信,出于审慎经营、对投资者负责的原则,他们及时采取措施,对杨奕相关权限进行限制、强制休假等。

监管机构也高度重视此事,在案件爆出之后对其进行了调查。但是,由于杨奕案情比较复杂、且其有极强的反侦察能力,并在案件调查过程中失踪了一段时间,行为具有隐秘性,因此办案难度稍大,所以一直到现在才公开。

巧合的是,发现“硕鼠”的招商基金和博时基金两家公司位置相邻,均位于深圳招商银行大厦,招商基金在28层,博时基金在29层。

低调肖钢“铁腕”治市

国债期货时隔18年重新上市,证监会主席肖钢也在上任后首次公开发表讲话。除了表示对国债期货的上市予以祝贺以外,肖钢称将牢牢守住不发生系统性、区域性风险的底线,要加强监管执法,严厉打击市场操纵、内幕交易等违法违规行为。

自从这位“低调”、“铁腕”“的证监会主席上任以来,他几乎没有在媒体面前露过面,不过他却用实际行动表明了他的存在。上述关于“加强监管执法,严厉打击市场操纵、内幕交易等违法违规行为”的讲话可以说是他履新后工作重点的真实写照。

8月30日,中国证监会开出“史上最重罚单”,光大证券“8・16事件”被认定为内幕交易,被处罚款5.23亿、创新业务暂停、四名高管终身禁入证券市场,并将面临投资者高额索赔。中国证监会此举被认为是“重典治乱的标杆”,获得投资者普遍赞赏。

8月20日,证监会公布肖钢讲话内容称,证监会将大幅扩充执法力量,新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。肖钢还表示,证券稽查不搞“运动式”执法,更不能根据市场指数的涨跌来调整执法力度,要始终保持高压态势。

据统计,今年以来,证监会网站合计披露27份行政处罚决定书,牵涉19家上市公司。其中,因内幕交易行为遭证监会处罚的公司超过半数。

“零容忍”更要“善后”

针对杨奕涉嫌“老鼠仓”事件,招商基金表示,坚决抵制“老鼠仓”这种有损投资者利益、有损基金行业声誉、有损公司形象的个人违法犯罪行为,对该类事件始终坚持“零容忍”原则。同时,将坚决支持监管部门对违法违规行为的查处和打击,若公司员工出现类似行为,无论是谁,无论职务高低,公司决不姑息包庇,坚决配合相关部门进行查处。

证监会的处罚下达后,博时基金有关负责人也迅速表态,表示将高度重视证监会对公司的整改决定,积极全面部署落实整改工作,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。然而,表态归表态,对投资者带来的损失如何挽回才是关键。

按照我国《刑法》规定,基金经理从事“老鼠仓”活动,情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。基金观察人士表示,相对于基金经理“老鼠仓”的巨大收益,上述违法成本有待提高,否则难以有效惩戒此类犯罪。

万博基金经理研究中心董事总经理龙舫表示,发现“老鼠仓”事件后,投资者可以在第一时间选择赎回以避免潜在损失。同时,“老鼠仓”属于违法行为,投资者有权利提起诉讼索赔。

但是,由于取证有一定困难,同时投资者跟基金公司地位不对等,投资者在维权方面仍有困难。业内人士也呼吁应当尽快设立“老鼠仓”民事赔偿诉讼机制,为权益受损的投资者挽回损失。

推荐阅读

10亿老鼠仓“搞基”的还有底...

老鼠仓规模的纪录。不到两年,“史上最大老鼠仓”的“桂冠”便易主。博时基金经理马乐...

10亿老鼠仓“搞基”的还有底...

老鼠仓规模的纪录。不到两年,“史上最大老鼠仓”的“桂冠”便易主。博时基金经理马乐...

10亿!史上最大“老鼠仓”现...

老鼠仓”现行博时基金原基金经理马乐涉嫌两个规模巨大的“老鼠仓”被控制———最大规...

10亿!史上最大“老鼠仓”现...

老鼠仓”现行,博时基金原基金经理马乐涉嫌两个规模巨大的“老鼠仓”被控制———最大...

A股频现“秒跌”“秒涨”老鼠...

继2月23日新嘉联(002188)上演最后一分钟跌停大戏之后,A股的离奇故事并未...
各国货币融资租赁贵金属证券公司期权交易贷款知识期货公司金融知识银行理财产品银行网点信用卡信托产品
  • 热线电话(服务时间 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 关注我们
Copyright © 2015 你我贷(www.niwodai.com) 网上投资理财 版权所有;杜绝借款犯罪,倡导合法借贷,信守借款合约
关注你我贷官方微信