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基金圈再刮捕鼠风暴

2013-11-05 14:53:05
来源:网络

已被处罚的基金老鼠仓涉案人员

2007年上投摩根唐建老鼠仓

唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户,先于基金建仓前便买入新疆众和的股票,其父的账户买入近6万股,获利近29万元,另一账户买入20多万股,获利120多万,总共获利逾150万元。

2008年南方基金王黎敏老鼠仓

资料显示,王黎敏业绩非常优异,其管理南方宝元06年总回报率56.82%,名列债券型基金第一,基金金元2006年总回报率也超过100%。王黎敏利用父亲账户买入太钢不锈获利在百万元左右。

2009年融通基金张野老鼠仓

2009年4月13日正式立案仅47个工作日后,证监会完成了对融通基金管理有限公司原基金经理张野“老鼠仓”案的调查和审理工作。证监会没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款。

2009年深圳三基金经理老鼠仓

2009年8月深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模调查发现,景顺长城基金经理涂强、长城基金基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

结果

一、上投摩根辞退唐建,后者被取消从业资格。

二、没收违法所得并处50万罚款,终身市场禁入。

三、证监会掀起彻查基金老鼠仓行动。

结果

一、证监会取消王黎敏基金从业资格。

二、没收违法所得1,509,407元,并处50万元罚款。

三、处以7年市场禁入惩罚。

结果

一、证监会取消张野基金从业资格。

二、没收违法所得229.48万元,并处400万元罚款。

三、同时对其实施终身市场禁入。

四、融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。

结果

一、刘海被没收违法所得13.47万元,处以3年市场禁入。

二、涂强被没收违法所得37.95万元,并处以200万元罚款,并被处以终身市场禁入。

三、韩刚被移送公安机关追究刑事责任,成老鼠仓被追求刑责第一人。

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