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华商基金与新华基金联手运作小盘股

2013-11-05 14:53:06
来源:网络

华商基金、新华基金,除了同在京城之外,似乎没有任何的关联。然而,我们观察两家公司旗下产品的2012年年报和2013年一季报,却发现,多只产品之间存在着明显的交叉持股现象。其中一些小盘股,两家公司合并持仓比重极高。事实上,在近些年的基金行业,这种两家或者多家公司联手“类庄家”运作模式,并不少见。

新华优选成长三大重仓股与华商系高度重合

王卫东,新华基金副总经理、投资总监,新华优选成长股票型基金经理。2013年一季度,新华优选成长前四大重仓股分别为三聚环保、金马集团、中兴通讯、东华能源。而这四只股票中,除了中兴通讯属于基金大众重仓股外,其他三只股票都属于市场中的非热门股票。值得注意的是,三是股票中都出现了华商系的身影。

一般来说,持有一只股票20-30%的流通股筹码即对该股轻度控盘,持有30-50%的流通股筹码则为中度控盘,持有50%以上的流通股筹码则为高度控盘。那么,新华优选成长和华商系交叉持股的几只股票是怎样的状况呢?

截至2013年一季度末,新华优选成长持有1135.16万股三聚环保,位列公司第四大流通股东,而华商领先、华商策略两只产品分别持有1451.8万股和1209.44万股三聚环保,分别位列第二、三大流通股东。而第一大流通股东外贸信托-昀沣证券投资集合资金信托计划则是原华夏基金明星基金经理王亚伟成立的私募产品。值得注意的是,华夏基金同样有两只产品进入该股十大流通股东之列。此外,新华基金旗下的新华中小市值优样金也持有97.34万股。华商系、新华系合计持有比重大约占该股流通盘的18%,接近轻度控盘,而华商系、新华系、华夏系合计持仓则超过该股流通股的33%,对于该股已经达到中度控盘的标准。

截至2013年一季度末,新华优选成长持有1638.97万股金马集团,位列公司第二大流通股东,而公司第一大流通股东正是华商领先,持股数高达4427.84万股。两只产品合计持仓接近该股流通股的30%,对于该股已经达到轻至中度控盘的标准。

截至2013年一季度末,新华优选成长持有633.68万股东华能源,位列公司第三大流通股东,而华商盛世持有556.87万股,位列第四大流通股东。二者合计持仓占该股流通股的5.35%,但考虑到前两大流通股都属于大股东或产业资本转为流通股,并不在二级市场中频繁交易。而新华优选成长和华商盛世合计持股数量远远超过第五至十大流通股东之和。因此,仍可认为新华系和华商系对于该股实现了轻度控盘。

事实上,新华系与华商系的交叉重仓持股并不仅仅出现在上述三只品种方面。在锦龙股份2013年一季度前十大流通股东名单中,也仅有新华优选成长和华商领先两只公募产品。而在中储股份2012年末的前十大流通股东名单中,云集了华商领先、华商盛世、华商策略和新华优选成长四只产品。

值得注意的是,这些股票并非市场中的热门股,而是大都具备一些题材和概念的股票。而这种两家公司交叉持有非热门股票且在新华优选成长前四大重仓股中占据三席,仅仅用巧合来解释恐怕难以让人信服。

表1:三聚环保2013年一季度前十大流通股东股东名称持股数量占总股本比例(%)中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划19,300,0004.96中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混合型证券投资基金14,518,0003.73中国民生银行-华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金12,094,4313.11中国农业银行-新华优选成长股票型证券投资基金11,351,6302.92中国建设银行-华夏优势增长股票型证券投资基金8,383,4142.15中国银行-银华优质增长股票型证券投资基金6,519,7251.68中国对外经济贸易信托有限公司-招行新股225,301,2491.36中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金5,204,1161.34赵郁4,900,0001.26张杰4,635,2001.19合计92,207,76523.70表2:金马集团2013年一季度前十大流通股东股东名称持股数量占总股本比例(%)中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混合型证券投资基金44,278,4414.39中国农业银行-新华优选成长股票型证券投资基金16,389,7451.62东兴证券股份有限公司11,890,3181.18信达证券股份有限公司5,954,3120.59山西太钢投资有限公司3,748,3860.37中国银行-南方高增长股票型开放式证券投资基金3,600,0440.36李广武1,924,9180.19北京汇丰投资管理有限公司1,765,5940.18北京中汇利远投资咨询有限公司1,568,9140.16无锡市国联发展(集团)有限公司1,560,0000.15合计92,680,6729.18表3:东华能源2013年一季度前十大流通股东股东名称持股数量占总股本比例(%)东华石油(长江)有限公司81,340,00027.74优尼科长江有限公司32,824,17511.20中国农业银行-新华优选成长股票型证券投资基金6,336,7892.16中国建设银行-华商盛世成长股票型证券投资基金5,568,7051.90全国社保基金四一四组合1,794,0930.61中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户1,677,4000.57国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户1,597,6820.55挪威中央银行1,541,3880.53华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户1,256,3730.43兴业银行股份有限公司-兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金1,242,9720.42合计135,179,57746.11表4:锦龙股份2013年一季度前十大流通股东股东名称持股数量占总股本比例(%)邓永洪32,910,0007.35中国农业银行-新华优选成长股票型证券投资基金4,480,9801.00萧锦万3,924,1000.88庞敏惠2,965,3000.66东莞证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户2,855,0000.64中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混合型证券投资基金2,341,9110.52东莞市雁田晟盈实业投资有限公司2,198,8380.49刘金贵2,150,0000.48李葛卫1,600,0000.36卢瀚波1,351,1000.30合计56,777,22912.67表5:中储股份2012年末前十大流通股东股东名称持股数量占总股本比例(%)中国物资储运总公司387,468,19946.12中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混合型证券投资基金24,999,7472.98新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001沪17,214,9082.05中国建设银行股份有限公司-华商盛世成长股票型证券投资基金11,965,8651.42浙江物产中大元通集团股份有限公司10,930,3001.30中国民生银行股份有限公司-华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金10,680,2931.27东兴证券股份有限公司10,535,3191.25中国农业银行股份有限公司-新华优选成长股票型证券投资基金9,868,5171.17中国银行-嘉实服务增值行业证券投资基金8,218,9960.98中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金7,066,2420.84中国物资储运总公司387,468,19946.12

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