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什么是基金监管

2013-11-20 17:17:17
来源:网络

基金监管(FundSupervision)目录1什么是基金监管2基金监管的目标3基金监管的原则4基金监管的法规体系什么是基金监管基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管的目标基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。证券监管的目标主要有三个:一是保护投资者;二是保证市场的公平、效率和透明;三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。我国基金监管的目标包括:(一)保护投资者利益保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者,保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。(二)保证市场的公平、效率和透明证券市场中,通过披露保证效率是比较高的运行,信息完全公开,让投资者都能看清楚证券市场运行是安全的并且没有任何内幕交易的。(三)降低系统风险监管者应当要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求。监管者应当做的是:要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为。(四)推动基金业的规范发展基金监管的原则(一)依法监管原则基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,基金监管部门必须树立依法监管观念。(二)“三公”原则基金是证券市场的重要参与者之一,证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。(三)监管与自律并重原则国家对于基金市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场基础。(四)监管的连续性和有效性原则基金监管就应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。另一方面,在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。(五)审慎监管原则基金监管的法规体系基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。以《证券投资基金法》为核心,还有各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。这些法律规范的目的就是督促基金管理公司完善治理结构和内部控制,防止利益输送内部人控制;加强基金投资运作监管,确保基金合规运作;完善和加强销售监管;完善基金信息披露监管;加强基金从业人员资格管理。0本条目相关文档浅议养老基金监管2页中国社会保障基金监管机制研究2页浅谈强化社会保障基金监管1页我国私募股权基金监管刍议8页香港对冲基金监管制度研究4页证券投资基金监管法律制度研究2页中国社会保险基金监管机制研究54页社保基金监管存在的问题1页日常09物业管理维修基金监管2页我国企业年金基金监管模式研究1页更多相关文档尴尬的小三投资学2009年11月23日基金经理披马甲考验监管者智慧2009年11月22日基金公司别忙着与“老鼠仓”划清界限2009年11月17日“拿钱买量”叫停中小基金或难摆脱银行依赖2009年11月16日鲈鱼,KAER,方小莉.页面分类:基金术语内容为网友针对条目"基金监管"展开的讨论,与本站观点立场无关。。

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