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沪上基金公司现场检查投资风险管理是重点

2013-10-28 16:38:54
来源:网络

监管部门正在对上海基金公司进行严格的现场检查。据证券时报记者了解,此次现场检查采取抽查方式,检查时间一个多月,涉及范围很广,对投资以及销售的检查是重点。

据了解,被抽中基金公司需要提供该公司自上一次检查之后至今的所有材料,涉及范围异常广。同时,在监管部门进场检查前,基金公司需要将公司相关资料报送,在现场检查中抽取项目检查。

据有关业内人士介绍,基金公司需要提供的资料分为两大类:公司基本情况和十大具体项目。公司治理、投资研究、交易管理等内容均为重点检查项目,基金公司需要准备细分类别内容。据一位参与资料准备的监察稽核人士说,在现场检查开始前,每家公司针对这份十余页的清单均准备了非常厚实的资料。“仅我们公司就准备了三大箱资料报送,大公司要准备的资料或许更多。”

知情人士透露,从最近几家检查情况来看,每家公司会有两周左右的细致检查时间。“内容涉及简单的日常资料备份,更重要的是系统安全以及投资交易追溯。”据一位参与现场检查人士说,公司系统在检查期间将会被放大权限进行人为测试,以确保公司系统安全运行。

不仅如此,针对投资风险管理,检查内容涉及公司对交易价差监控参数等风险管理指标、相关决策类会议原始会议记录、投资业绩分析、风险管理分析、公平交易方面的分析报告、公司投资的受限股清单以及审批文件等内容,主要是检查基金公司投资风险管理是否存在漏洞。

同时,此次纳入现场检查的基金公司不仅有新检查的公司,也有去年现场检查之后今年回访的公司。“相比此次被抽查的公司,回访公司更多是此前检查中存在的一些问题或是资料补充,回访在于确认此前提出的问题是否得到改正。”上海一家基金公司人士说。

前述监察稽核人士透露,在现场检查中发现的问题,监管部门均会提出完善意见,检查全部结束后,将会针对辖区内基金公司存在的问题,综合一份检查发现问题表抄送给全部基金公司对照,目的是让基金公司对照这些问题,有则改之,无则加勉。证券时报记者程俊琳标签:公平交易回访检查稽核监管部门本文来源:证券时报网

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