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鹏达基金内讧后:四基金经理走人旗下产品两年亏42%

2013-11-05 14:53:07
来源:网络

鹏达基金内讧后的“一地鸡毛”

四位基金经理走人,天眷精英一号成立两年多来亏损42%,最新基金净值为0.5786

私募基金经理与公司分道扬镳,投资者能怎么办?

北京就有一名投资者在私募基金经理被罢免之后,拿着私募公司签署的承诺书要求该公司归还其本金。

私募基金经理遭罢免

2011年5月12日,从北京电视台《百姓炒股秀》中脱颖而出的刘敬、杨宝忠、李明祥、刘堃琨和王涛5人加入阳光私募基金鹏达。

在他们的号召下,天眷精英一号在当年7月29日成立,首募资金超过8000万,发起人为鹏达双鑫投资管理公司。刘敬、杨宝忠、李明祥、刘堃琨作为基金经理,而王涛为风控基金经理。

不过,产品成立不到一个月,公司内部就发生矛盾。几位草根基金经理对于其投资决策机制不满,在网络发布了《致投资者的一封公开信》,指出由于鹏达双鑫投资公司北京分公司总经理杜朝颖大量超额动用资金投资,导致基金净值从1元跌至0.93元。

杜朝颖则对第一财经日报《财商》记者表示,按照公司投资决策机制,基金分为基金经理个人账户和公共账户,每个基金经理根据业绩表现分配不同的资金管理额度,而公共账户的投资决策需要由多个基金经理共同决定。

“当时他们几个想买白酒股,我认为白酒股在当时基本是顶峰,风险比较大不同意,所以发生了矛盾。”杜朝颖表示,他们拿出第一封信,公司开会进行讨论,并进行一定处罚,但他们还并未正式离开公司。

杨宝忠在其新浪博客中表示,作为当时第一封信的发起人,其被杜朝颖撤销投资部经理职务并冻结了其管理的账户。

2012年1月,鹏达基金召开持有人大会,三名投资经理(刘敬、杨宝忠、李明祥)并未出席大会。“当时他们几个告诉我的理由是生病。”杜朝颖告诉记者。

杨宝忠则在博客中表示,由于自己坚持向投资者说明基金发生巨额亏损的真正原因,导致其未能参加2012年1月8日举行的投资者见面会。

到了2012年2月,网上流传了几个基金经理联合签署的《再次致投资者一封公开信》,当时天眷精英的基金净值已经跌至0.6元附近。在信中,基金亏损的主要矛头仍指向杜朝颖,并希望其改变错误做法。

“不但在网络中流传出这封信,还号召持有人去告我。”杜朝颖表示,任何公司都无法允许员工有这样的行为,因此决定将刘敬、李明祥和杨宝忠进行开除。

此后,刘堃琨和王涛也相继离开了天眷精英。“产品成立两年左右,5名草根基金经理一年走了三个,然后半年又走一个,再半年又走了一个。”杜朝颖表示,目前基金产品主要由自己在操作。

承诺偿还本金纠纷?

在基金经理离职之后,天眷精英也面临着投资者赎回的压力。一名投资者在面对基金经理离职、产品亏损连连之后,随即对公司表示质疑,得到的是一纸承诺:保证在赎回基金时,偿还本金。北京的一位投资者何女士声称,自己手中有一份杜朝颖签署的声称将保证归还其本金的承诺书。

“我是给何女士打过这样一个条子,这也是我做得比较愚蠢的事情。”杜朝颖表示,在基金成立一个月后,公司对每位客户进行回访,由于当时基金净值跌破1元,何女士对基金没有太多信心。

“当时就是开玩笑性质,我给何女士分析了股市形势,认为基金能够回到1元以上。”杜朝颖指出,何女士提出要求写保本承诺,自己出于对何女士的信任,随手写了这么一个条子。

不过,杜朝颖强调,自己承诺何女士“归还本金”的条件有两个:第一,持有产品一年也就是至少到2012年7月28日为止;第二,对协议保密,不做破坏天眷精英形象的事情。“但是何女士于2012年2月份赎回了基金。”杜朝颖表示,之后何女士还利用互联网散播信息,违背承诺。

杜朝颖表示,所有投资者中自己只给何女士签订了这样的承诺,并且只是出于安抚客户的目的。

在此事件中另一个纠纷在于,四名草根基金经理认为投资者之所以将资金交给天眷精英基金,是冲着四个投资顾问组成的投资团队而来的。

“他们认为他们走了之后,投资者就会跟着撤离,所以策划了一系列这些事件,但事实并不是那样。”杜朝颖表示,客户是和鹏达双鑫投资管理公司签署合同,而这几名基金经理和鹏达双鑫投资管理公司只是一种聘用关系。

杜朝颖还指出,开除几名基金经理后并没有流失太多的客户,目前公司和基金都在正常运营中。“我们的模拟交易已经逐步完善,等待净值回到0.6元后就可以继续操作。”

根据天眷精英官网的数据,截至2013年10月11日,基金净值为0.5786。杜朝颖告诉记者,基金在合同中设置了0.6元警戒线,基金净值处于警戒线以下后,基金只能进行卖出操作而不能买入。不过,产品并未设置清盘线。

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